多层次传销案件调查作业处理原则

(资料来源:公平交易委员会)

 86.2.26第二七八次委员会议订定
86.3.11公参字第 00861 号函分行
87.8.19第 354 次委员会议修正
87.8.26公法字第 03242 号函分行
88.4.21第 389 次委员会议修正
88.4.26(88) 公参字第 01134 号书函分行
88.11.3第 417 次委员会议修正
88.11.9(88)公法字第03182号函分行
一、 目的
行政院公平交易委员会(以下简称本会)进行多层次传销案件之调查作业，为及早发现违法情事，实时掌握相关信息、调查时效，避免违法多层次传销造成社会经济秩序严重伤害，特订定本处理原则。
二、 判断违法原则
多层次传销参加人收入主要系由先加入者介绍他人加入，并自后加入者之入会费支付予先加入者介绍佣金，而非来自其推广或销售商品或劳务之合理市价，即构成公平交易法(以下简称本法)第二十三条之违反；「主要」及「合理市价」认定标准，参照本会公研释○○八号解释办理。
三、 主动查处
本会依据民众或媒体反映之多层次传销案件，纵未有书函提出检举，或尚无提出具体事证，惟若认有涉及违法情事之虞，业务单位应即签请主动依职权进行调查。
四、 检视报备资料
对于多层次传销事业报备数据，应逐件详加检视，有不完备或不符多层次传销管理办法(以下简称管理办法)规定者，应即通知限期补充或修正；其已逾期限未补充或修正者，本会应检还原件退回，通知补正后重行报备，并制作复印件归档。
五、 检查营业状况
依管理办法第二十三条规定，派员赴多层次传销事业营业处所检查其应备置书面资料时，除查核其实际营运与报备内容是否相符外，对于法令规定及管理政策等疑虑，并应当场婉予解说辅导。
六、 重点监管对象
本会对报备之多层次传销事业，认有合理怀疑其可能涉及违法或有损害参加人权益之虞时，得将该事业列为重点监管对象，依本法第二十七条或管理办法第二十三条规定，请其定期提供相关数据，或派员赴其营业处所检查应备置营运资料。
七、 涉他机关职掌
多层次传销事业报备销售之商品或劳务及其相关行为，涉及其它目的事业主管机关之职掌者，得检附相关资料移请该主管机关参处，必要时并得会同办理之。
依其它法令规定需具一定资格始得贩卖之商品或劳务，以多层次传销方式推广或销售者，本会除依本法及管理办法查处外，得移该目的事业主管机关办理。
八、 涉刑事责任
依本会进行多层次传销案件调查掌握资料，认涉有本法第二十三条或其它刑事责任之虞，签报　核可后，得商请调查及警政单位协助查处。
九、 涉本法其它条文
多层次传销事业除受多层次传销有关规范，其如另涉有违反本法其它条款，仍应同时并予调查处理。
十、 停止调查
受调查多层次传销事业已不存在、歇业、停业或他迁不明，或经查尚无具体事证认定有违法之虞时，业务单位得签奉　核定后存查或函覆结案，并定期汇总提报委员会议。
十一、 简易作业程序 (1)
本会因检举或依职权进行调查或为例行检查结果，或因多层次传销事业向本会报备内容，发现有左列情事之一，经判断违反管理办法者，得以简易作业程序处理：
(一) 未依管理办法第二章报备程序之规定，践行开始实施多层次传销行为之报备、报备之补正或补充、变更报备或停止实施传销行为之报备义务，违反管理办法第五条第一项、第六条第三项、第七条或第八条规定者。
(二) 未与参加人缔结书面参加契约，或参加契约内容不完备，或未依管理办法第十三条订定参加人退出传销组织或计划退货规定，违反管理办法第十二条或第十三条第一项规定者。
(三) 未于主要营业所备置管理办法第二十二条规定书面数据者。
十二、 简易作业程序 (2)
以简易作业程序处理之处分案件得径拟简式处分书，层送审查委员、副主任委员、主任委员审查。于无不同意见时，简式处分书经核定后即先行缮发，于次周提送委员会议报告(追认)。审查过程中倘有不同意见，应于补充后再以简易作业程序处理，必要时得提报委员会议审议。
十三、 简式处分书格式化
简式 (格式化) 处分书所载内容如次：
(一) 「行政院公平交易委员处分书」字样及文号。
(二) 被处分人及其代表人(负责人)、代理人之名称及住居所。
(三) 主文。依本会处分书主文之撰写原则办理。
(四) 事实。以条例式简洁用语说明本会认定之违法事实；例「被处分人于○年○月○日开始营业或实施多层次传销行为前，未向本会报备，经查属实。」
(五) 理由。例「被处分人未于开始实施多层次传销行为三十日前，以书面向本会报备，违反多层次传销管理办法第五条第一项之规定，依公平交易法第四十二条第三项及第四十一条规定处分如主文　　　。」
(六) 证据。例一、「○○公司○年○月○日报备书函」。例二、「本会○年○月○日检查纪录」。
(七) 适用法条。公平交易法第二十三条之四、第四十一条、第四十二条第三项、多层次传销管理办法。
(八) 首长署名。
(九) 日期。
(十) 附注。依序为 1.2.其它应载事项。
十四、 安全考虑
因案情需要派员前往多层次传销事业营业处所进行调查时，应至少二人以上同行，必要时，得商请当地警察及有关机关配合办理，以利调查作业之进行及维护本会人员安全。